上交所发布定向yaofang可转债监管适用指引

为标准上市公司向特定目标发行可转化公司债券的挂牌转让、转股、信息发表等相关事务，维护投资者合法权益，昨日正式发布施行。据介绍，本指引适用于含科创板在内的上交所上市公司发行的定向可转债相关事务。

指引称，同一核准或许注册文件下发行的定向可转债存在不同定价条款的，上市公司应当视状况请求多个定向可转债代码，准则上不超越两个。呈现下列景象之一的，上交所能够决议暂停或许停止供给定向可转债转让服务。榜首，上市公司向提交暂停或许停止定向可转债转让的书面通知，并经买卖所承认的；上市公司违背上交所相关规则或许相关协议约好的；依据等规则、商场发展需要或许监管组织的要求，决议暂停或许停止供给定向可转债转让服务的；定向可转债悉数完结转股、回售或许被提早换回的；定向可转债到期悉数兑付或许换回的。

关于转股，指引称，上市公司应当清晰定向可转债的转股期限、转股价格、转股价格批改条件和转股来历。定向可转债进入转股期的，上市公司可请求上交所买卖系统供给转股服务。上市公司应当在定向可转债开端转股前3个买卖日发表施行转股的公告。

上市公司一起选用增发股份与回购股份作为转股来历的，依照以下准则转股：一是投资者运用已免除限售的定向可转债转股的，优先运用回购股份作为转股来历，回购股份缺乏时运用增发股份作为转股来历。投资者转股获得的股份可于下一买卖日起在上交所竞价渠道买卖；二是投资者运用限售定向可转债转股的，仅运用增发股份作为转股来历，转股所得股份的限售期限与定向可转债的剩下限售期限共同。

指引还称，上市公司经过上交所买卖系统施行定向可转债回售的，投资者仅可申报回售其所持有的悉数或许部分已免除限售的定向可转债。回售申报可在当日买卖时间内吊销。上市公司行使提早换回权的，应当换回悉数已免除限售的定向可转债。定向可转债暂不作为约好购回式证券买卖和股票质押式回购买卖的标的证券，暂不归入融资融券事务可充抵保证金的证券。