[青岛财经资讯]新希望- 2022年之一次临时股东大会决议公告

证券代码：002946证券简称：新乳业公告编号：2022-004

债券代码：128142债券简称：新乳转债

本公司及董事会全体成员确保信息发表内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

特别提示：

1、本次免除限售的股份为初次揭露发行前已发行的股份，共触及2名股东，限售开始日期为2019年1月25日，发行时许诺限售期为36个月；

2、本次免除限售股份的数量为694,393,946股，占公司总股本的80.0665%；

3、本次免除限售股份的上市流转日为2022年1月25日（星期二）。

一、初次揭露发行前已发行股份概略

（一）初次揭露发行股份状况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新期望乳业股份有限公司初次揭露发行股票的批复》（证监答应〔2018〕1726号）核准，并经深圳证券买卖所《关于新期望乳业股份有限公司人民币普通股股票上市的告诉》（深证上〔2019〕44号）赞同，新期望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）初次向社会揭露发行人民币普通股（A股）85,371,067股，并于2019年1月25日在深圳证券买卖所上市买卖。公司初次揭露发行前总股本为768,339,599股，初次揭露发行后总股本为853,710,666股，其间：限售流转股768,339,599股，无限售流转股85,371,067股。

（二）公司上市后总股本变化状况

1、经公司第二届董事会第四次会议、第二届董事会第六次会议及2021年第一次暂时股东大会审议经过，公司施行2020年限制性股票鼓励方案，共向39名鼓励目标颁发13,560,000股限制性股票，该鼓励方案限制性股票于2021年5月12日上市，公司新增股本13,560,000股，总股本为867,270,666股。

2、经中国证券监督管理委员会“证监答应[2020]2614号”核准，公司于2020年12月18日揭露发行了718万张可转化公司债券，每张面值100元，发行总额71,800.00万元。经深圳证券买卖所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕63号”文赞同，公司71,800.00万元可转化公司债券于2021年1月19日起在深交所挂牌买卖，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。依据相关法令、法规和《新期望乳业股份有限公司揭露发行A股可转化公司债券征集说明书》的约好，公司本次发行的“新乳转债”自2021年6月24日起可转化为公司股份。到本公告发表日前两个买卖日（2022年1月20日），因可转化公司债券转股添加股本832股，公司总股本为867,271,498股，其间有限售条件股份数量为720,321,218股（包含首发前限售股694,393,946股、股权鼓励限售股13,560,000股和高管确定股12,367,272股），占公司总股本的83.06%；无限售条件的股份数量为146,950,280股，占公司总股本的16.94%。

二、请求免除股份限售股东实行许诺状况

本次请求免除股份限售的股东为UniversalDairyLimited（以下简称“UDL”）、新期望出资集团有限公司（以下简称“新投集团”）。

（一）在公司《初次揭露发行A股股票之上市公告书》中做出的许诺

UDL、新投集团在公司《初次揭露发行A股股票招股说明书》中做出的许诺与《初次揭露发行A股股票之上市公告书》中做出的许诺共同，并严厉实行了上述许诺。

（二）在公司严重财物重组中做出的许诺

公司于2020年5月5日公告了《严重财物购买陈述书（草案）》，购买宁夏寰美乳业发展有限公司（以下简称“寰美乳业”）60%股份（以下简称“本次重组”）；2020年5月25日公告了《严重财物购买陈述书（草案）修订稿》。UDL、新投集团分别在该次严重财物重组中做出如下许诺。

UDL、新投集团严厉实行了上述各项许诺。

（三）在公司2020年发行可转化公司债券中做出的许诺

UDL严厉实行了上述各项许诺。

（四）到本公告发表日，UDL、新投集团不存在非经营性占用上市公司资金的景象，公司不存在为其供给任何违规担保的景象。

三、本次免除限售股份的上市流转组织

1、本次免除限售股份的上市流转日为2022年1月25日（星期二）。

2、本次免除限售股份的数量为694,393,946股，占公司总股本的80.0665%。

3、本次请求免除股份限售的股东共两名。

4、股份免除限售及上市流转状况

5、本次限售流转股上市流转后，公司股本结构变化如下：

注：上表“本次免除限售前”数据为到2022年1月20日数据。

6、上述股东股份免除限售及上市流转后，公司将监督相关股东在出售股份时严厉遵守许诺，并在定时陈述中继续发表股东实行许诺状况。。

7、UDL、新投集团许诺：如方案未来经过证券买卖系统出售所持本公司免除限售流转股，并于第一笔减持起六个月内减持数量到达5%以上的，将于第一次减持前两个买卖日内经过本公司对外发表出售提示性公告，并严厉遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档管理人员减持股份施行细则》等股东减持的规矩，及时实行发表责任。

四、保荐组织的核对定见

公司保荐组织经核对后以为：本次初次揭露发行前已发行股份上市流转契合《深圳证券买卖所股票上市规矩》《深圳证券买卖所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运作》等相关法令法规和标准性文件的要求；本次限售股份免除限售数量、上市流转时刻等均契合有关法令、行政法规、部门规章、有关规矩和股东许诺；本次免除限售股份股东严厉实行了其在初次揭露发行股票中做出的股份确定许诺；到本核对定见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息发表实在、精确、完好。保荐组织对公司本次初次揭露发行前已发行股份上市流转事项无异议。

五、备检文件

1、限售股份上市流转请求书；

2、限售股份上市流转请求表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、中信证券股份有限公司关于新期望乳业股份有限公司初次揭露发行前已发行股份上市流转的核对定见。

特此公告。

新期望乳业股份有限公司

董事会

2022年1月24日