[金财互联]中证协最新发文有什么内容？

中证协最新发文有什么内容？

为加强对发布证券研讨报告事务和证券分析师参与外部评选自律办理，标准证券分析师执业行为，防备利益冲突，推进证券研讨事务健康发展，我国证券业协会日前加强了相关自律办理要求。那么今日小编在这儿给咱们收拾一下中证协的相关常识，咱们一同看看吧!

持有研讨标的股票超1%须发表，两日内不得反向买卖

中证协表明，为执行《发布证券研讨报告暂行规矩》关于发表公司持股状况的要求，加强合规办理，经研讨，证券公司发布对具体股票作出清晰估值和出资评级的证券研讨报告，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研讨报告中向客户发表本公司持有该股票的具体状况(包含持股事务类别、持股量、锁定时等)和发布研报事务潜在的利益冲突危险，且在证券研讨报告发布日及第二个买卖日，不得进行与证券研讨报告观念相反的买卖。

证监会2020年3月修订发布的《发布证券研讨报告暂行规矩》第十二条规矩：“发布对具体股票作出清晰估值和出资评级的证券研讨报告时，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研讨报告中向客户发表本公司持有该股票的状况，并且在证券研讨报告发布日及第二个买卖日，不得进行与证券研讨报告观念相反的买卖。”

此次，中证协在状况通报中再次重申了这一要求，并做了具体解说：“上述持有的股份包含在证券公司自有资金账户下，除做市事务外，包销、自营等事务持股以及特殊子公司持股(主要为跟投)，且持股类型包含上市公司A股和H股已发行股份。”

中证协着重，各券商须仔细执行。后续，协会将在修订发布研讨报告事务相关自律规矩中进一步清晰该项要求。

进一步标准券商调研纪要办理

中证协还进一步标准了券商调研纪要办理。要求各券商应严厉依照《发布证券研讨报告执业标准》规矩，加强对发布证券研讨报告相关人员进行上市公司调研活动办理，调研纪要仅供内部存档或编撰研讨报告运用，不得对外发布或提供给客户，如发现违反规矩发送调研纪要，协会将根据有关自律规矩进行严肃查处。

券商我国记者注意到，现在在雪球、喜马拉雅等渠道可以查找到不少上市公司调研纪要甚至会议录音，还有一些自媒体账号专门发掘各个股票、职业的调研纪要，借此招引流量。而此次中证协发文进一步对此进行标准，有望从源头削减调研纪要违规外流的问题。

一位券商研讨所人士向券商我国记者表明：“研讨所常常由于调研纪要外流，投诉许多自媒体号。一些调研纪要在雪球和一些自媒体号上撒播，上市公司也会找过来。”

一位研讨所合规人士也向记者表明，会议纪要办理是许多券商都在头疼的问题。“一些自媒体不知道从哪里搞到券商开会的录音，揭露发布在喜马拉雅、雪球、常识星球等渠道。他们没有证券出资咨询车牌，也不做出资者恰当性办理，却盗用券商会议录音直接在网络揭露。有的账号告发被封今后，又从头开了一个，让人防不胜防。”

加强对证券分析师参与外部评选的办理

在中证协的通报中，还要求加强对分析师参与外部评选的办理。

中证协要求，各证券公司应依照《证券分析师参与外部评选标准》的要求，加强对证券分析师参与外部评选的办理，仔细审阅参评人员参评资历。

分析师在报名后至评选成果发布前因违法违规遭到证监会行政处罚、被证监会采纳行政监管办法或被立案查询，或被协会采纳书面自律办理办法，分析师地点组织应当在知悉上述状况当天奉告评选主办方，并向评选主办方提出停止相关分析师及其地点参评团队持续参评。

分析师在评选成果发布后至本年度完毕前遭到前述处理或立案查询，分析师地点组织应当在知悉上述状况当天奉告评选主办方，并向评选主办方提出撤销相关分析师及其地点参评团队当年取得的奖项。

中证协要求各券商仔细执行，后续，协会将对《证券分析师参与外部评选标准》进行修订，清晰上述有关要求。