保荐机构及保代又被罚了，未及时披露涉嫌行600332股吧贿事项再罚一单，压实看门人责任，今年52名保代遭罚

在监管压实中介组织“看门人”责任下，对保荐事务中违法违规行为处分显着增多，其间未发表与发行人有关的涉嫌纳贿事项更是成为“重灾区”。

5月26日，证监会布告，榜首创业证券承销保荐及其两名保荐代表人在祖名股份IPO过程中，因未及时陈述、发表发行人及其董事长蔡祖明涉嫌纳贿的行为及该事项对发行人的影响，证监会决议对其采纳出具警示函的监督办理办法。

2021年至今，已有至少52名保荐代表人收到证监会和沪深交易所处分，超越上一年全年规划。2018年，仅有19名保代收到罚单；2019年，被罚保代人数增至44名；2020年为47名。

近年来，未发表有关纳贿事项、并收到监管处分的不在少数，除榜首创业承销保荐外，还有中泰证券、华龙证券、海通证券、五矿证券、及多名保荐代表人因而遭到监管处分。

榜首创业承销保荐和2名保代被罚

5月26日，证监会官网布告，榜首创业证券承销保荐有限责任公司及其两名保荐代表人遭到监管处分。 证监会以为，榜首创业承销保荐及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司初次揭露发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作陈述等材猜中，未及时陈述、发表发行人及其董事长蔡祖明涉嫌纳贿的行为及该事项对发行人的影响。

证监会称，上述行为违反了《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第1号—招股阐明书》第七条的规矩，并构成《证券发行上市保荐事务办理办法》第六十六条第项所述行为。依照《证券发行上市保荐事务办理办法》第六十六条的规矩，我会决议对你们采纳出具警示函的监督办理办法。

值得注意的是，祖名股份前身为新三板挂牌企业，并于2021年1月6日登陆深交所上市，上市之前，证监会已对该公司未发表董事长蔡祖明纳贿事项进行处分。

2020年12月3日，证监会对祖名股份采纳出具警示函的行政监督办理办法，指出祖名股份在初次揭露发行股票并上市过程中，对发行人及董事长蔡祖明陈述期前的纳贿事项，未陈述是否因该事项陈述期内被追查法律责任，亦未及时发表该事项对发行人的影响。

仅几天后的12月14日，祖名股份对外发布新的招股书就发表了蔡祖明曾触及汪银海案、郑生兴案。其间，确定的汪银海纳贿现实中包含蔡祖明个人于2015年至2018年间先后3次所送卷烟提货券，合计价值人民币10.8万元；郑生兴讨取祖名股份、蔡祖明513万元，构成纳贿。

祖名股份招股书解说称，蔡祖明不存在涉嫌纳贿等违法行为而面对被追查有关刑事责任或遭到其他有关处分的危险。蔡祖明契合有关法律法规及规范性文件规矩的公司董事、高管的任职资历，不存在构成本次发行本质性障碍的景象。

未发表涉嫌纳贿事项成“重灾区”

近年来，监管层已屡次提及要压实保荐人等中介组织的“看门人”责任，2020年6月12日，证监会发布的《证券发行上市保荐事务办理办法》中对上市保荐事务中违法违规行为处分力度显着加强；12月4日，证券业协会发布《证券公司保荐事务规矩》则加强了对券商保荐事务的自律办理。

据不完全统计，2021年至今，已有52名保荐代表人收到证监会和沪深交易所处分，挨近2020年全年47名规划。2018年，仅有19名保代收到罚单；2019年，被罚保代人数增至44名；2020年为47名。

记者注意到，近年来，未发表有关纳贿事项、并收到监管处分的不在少数，除以上提及的榜首创业承销保荐外，还有中泰证券、华龙证券、海通证券、五矿证券、及多名保荐代表人均因而遭到监管处分。

2020年10月15日，新瀚新材及其保荐券商中泰证券发表的回复中，深交所关注到的第二个问题即关于法定代表人涉嫌纳贿。深交所称，依据揭露信息显现，发行人法定代表人涉嫌纳贿，请发行人阐明未发表上述信息的原因及合理性，是否触及严重遗失。

2020年9月18日，证监会对华龙证券及石培爱、胡林采纳出具警示函监管办法，称其在保荐兰州庄园草场股份有限公司请求非揭露发行股票过程中，对请求人董事长涉嫌纳贿事项未进行核对，出具的保荐工作陈述、尽职调查陈述等申报文件均未包含有关内容。

2020年12月30日，证监会分别对海通证券及曾军、周威，四方光电股份有限公司采纳出具警示函的监管办法。上交所发表显现，2020年4月29日上交所受理了四方光电的科创板首发上市请求，保荐组织为海通证券，保荐代表人为曾军、周威。证监会称，海通证券及曾军、周威在保荐四方光电初次揭露发行股票并上市过程中，在初次提交的保荐工作陈述等材猜中未发表发行人实践操控人熊友辉涉嫌纳贿的事项。

同一天，证监会分别对五矿证券及王文磊、施伟，深圳信测规范技术服务股份有限公司采纳出具警示函的监管办法。深交所发表，2020年7月8日深交所受理了信测规范创业板首发上市请求，保荐组织为五矿证券，保荐代表人为王文磊、施伟。证监会称，五矿证券及王文磊、施伟在保荐信测规范初次揭露发行股票并上市过程中，在初次提交的保荐工作陈述等材猜中，未发表发行人重要子公司苏州市信测规范技术服务有限公司涉嫌纳贿的事项。