[理财者股票论坛]如何申请私募基金备案-？股权私募基金备案流程

深圳证监局发布私募基金情况，通报了三类典型问题：一是未经挂号展开私募事务；二是买“壳”卖“壳”屡禁不止；三是私募基金处理人处理未存案的私募基金。

剖析：跟着私募基金在服务实体经济和居民财富处理中的效果逐渐闪现，其蓬勃展开更需求有用监管。本次深圳证监局要求私募基金处理人依法实行挂号存案职责、严厉实行恰当性处理职责、及时整理“空壳”企业，有利于继续完善监管准则体系，推动和展开合格出资者，维护揭露、公平、公平的商场秩序，实在维护出资者的合法权益。

证监会近来同意我国金融期货买卖所展开中证1000股指期货和期权买卖。相关合约正式挂牌买卖时刻为7月22日。证监会将催促中金所做好各项作业，确保中证1000股指期货和期权的平稳推出和稳健运转。

剖析：此前中金所共有4个权益类衍生品产品，包含沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货，以及沪深300股指期权。在2015年上证50股指期货和中证500股指期货上市后，至今现已近七年没有股指期货产品“上新”。中证1000股指期货和期权的推出，不只意味着国内金融衍生品种类的进一步丰盛，还意味着掩盖大、中、小盘股的较为完好的危险处理工具体系的构成。别的，中证1000股指期货与股指期权的推出还可助力量化战略的施行，如商场中性战略、套利战略等。

一：私募基金存案须知

高管有必要至少有2名以上具有基金从业资历，其间法定代表人有必要有从业资历，总司理、风控负责人之一必备基金从业资历。高管有必要是“从业人员处理体系”中进行了从业资历注册或个人信息挂号的自然人。

实缴资天性确保公司运营超越6个月时刻，最好超越注册本钱的25%及100万。现在呈现了200万实收本钱被反应的事例。

需求有实践的作业地址，200平以上，能满意公司一切职工正常作业，以及恰当的作业设备。依据中基协最新改版告诉，体系中需求上传组织地点写字楼图片及组织前台图片。

最好有10名以上的职工，组织架构有：总司理、出资部、风控部、商场部、人事行政部、财务部等，各1-2名职工，其间总司理，风控负责人，出资司理最好是全职。

挂号存案信息提交后，经多长时刻处理通过

协会在收齐组织的请求资料及书面许诺函后，当即展开挂号作业。协会能够采纳约谈高档处理人员、现场查看、向我国证监会及其派出组织、相关专业协会咨询定见等方法对私募出资基金处理人供给的挂号请求资料进行核对。

除暂缓挂号景象外，私募出资基金处理人供给的挂号请求资料齐备的，协会自收齐挂号资料之日起20个作业日内，以通过网站公示私募出资基金处理人根本情况的方法，为私募出资基金处理人办结挂号手续，一起相应处理会员入会手续。

私募基金存案资料齐备的，协会自收齐存案资料之日起20个作业日内，以通过网站公示私募基金根本情况的方法，为私募基金办结存案手续。

二：私募基金产品存案

??私募基金公司存案流程一、基金处理人挂号私募基金处理人应当向基金业协会实行基金处理人挂号手续并请求成为基金业协会会员。二、基金存案私募基金处理人应当在私募基金征集完毕后20个作业日内，通过私募基金挂号存案体系进行存案，并依据私募基金的首要出资方向注明基金类别，照实填写基金称号、本钱规划、出资者、基金合同（基金公司章程或许合伙协议，以下总称基金合同）等根本信息。

三：私募基金存案信息查询

原标题：私募基金“挂号存案”有哪些不得不说的事儿

编者按：近年来，通过继续整理，我国私募职业标准程度和抵挡危险才能均有所进步。但比较持牌组织，私募基金全体合规风控水平偏低，违法违规行为依然多发，危险事情频发的局势没有彻底改变。为此，证监会私募部在总结近年私募基金专项查看作业的基础上，会同证监会北京局、天津局、吉林局、黑龙江局、江苏局、安徽局、湖北局、湖南局、广东局、重庆局、四川局、云南局、深圳局、宁波局、厦门局、青岛局联合编写了本事例集。事例集以当下社会大众对私募基金的误解，依照“持牌金融组织”篇、“揭露宣扬”篇、“保本保收益”篇、“合格出资者”篇、“保管账户”篇、“集团实力雄厚”篇的次序，终究落脚到“不合法集资”篇，逐渐揭开假私募基金之名行不合法集资之实的真面目，以期对出资者有所协助。

辨真伪·识危险做理性私募出资者

私募基金挂号存案不是行政批阅，不构成对私募基金处理人出资才能、继续合规情况的认可，不作为对基金产业安全的确保。切莫被“私募存案”忽悠，警觉“伪私募”挖坑，防止不合法集资圈套。私募出资要淡定，多一分置疑，少一分幸运。

证监会近年来继续加大私募基金领域专项查看法令力度，深化商场乱象综合治理，严厉打击违法违规行为，会同有关部分平稳有序推动私募基金危险化解。五年来组织1.4万余家私募组织自查，现场查看1700余家，处理处分或移交涉嫌犯罪头绪400余家，辅导基金业协会整理1.4万余家“空壳”、失联、不具有展业条件、严峻违规的私募组织，防止了危险的进一步堆集，按职业全体组织数量来看，私募基金危险发生率为0.39%，全体可控。

但咱们也看到，当时私募基金领域最大的“毒瘤”、对人民群众产业最大的要挟首要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动危险，局势非常严峻。一方面，这些不合法集资的“伪私募”，骗得挂号存案，披上了“私募基金”的皮，背地里却干着违法犯罪的事，让私募基金“背了锅”，败坏了职业形象，引起了社会大众对私募基金的误解和成见；另一方面，这些“伪私募”，动机不纯，欺上瞒下，精心策划不易被外界看懂的杂乱结构，故意藏匿获益一切权和操控联系，幕后操纵，将操控的“私募组织”作为“提款机”，通过虚拟标的、建立资金池、期限错配等手法，移用、搬运基金产业，隐秘资金实在去向，自融自担、庞氏圈套，诈骗监管组织，躲避监管，混杂“私募基金”和“不合法集资”的边界，辅以花样翻新的作案“套路”和误导性宣扬、虚伪宣扬，极易引诱人民群众上当受骗，严峻要挟人民群众“钱袋子”。

从本质上讲，这些组织现已不是私募基金，而是“伪私募”，是“不合法集资”，是“金融诈骗”；这些组织所引发的危险现已脱离私募基金危险的领域，转而成为涉众型经济犯罪的危险。可是，当下“伪私募”的存在却还有着根深柢固的社会土壤：一方面，我国社会全体诚信水平不高，简略繁殖故意乃至是精心策划的金融诈骗，一些动机不纯的私募组织往往从事诈骗、不法行为及其他投机行为。融资方也不乏歹意逃废债、失联跑路等要挟出资者资金安全的行为；另一方面，我国私募基金出资者85%为自然人出资者，自然人出资者对私募基金性质特色和危险收益特征知道了解存在必定误差，对私募组织和融资项目了解不充分，对信息发表监督较少，刚性兑付预期根深柢固，私募出资者的不成熟也给违法违规行为以待机而动。

因而，严厉打击不合法集资的“伪私募”，实在维护人民群众产业安全，维护社会全局安稳，不只需求监管部分、公检法部分加强监管和法令举动，也需求强化宣扬教育，营建“卖者有责、买者自傲”的理性出资文明，进步人民群众危险辨认才能和自我维护才能；更有赖于人民群众炼就“火眼金睛”，辨真伪、识危险、不参加、敢揭露，完结全社会、全职业、全生态链对“伪私募”的联防共治，消除“伪私募”生计的社会土壤，让其无所遁形，使其成为“无源之水、无本之木”。

“伪私募”有哪些特色

揭露征集。通过大众传播媒体或许讲座、报告会、剖析会和公告、传单、短信、

保本保息。虚拟或夸张出资项目，以出资标的大股东个人担保、出资标的相关组织担保等方法，许诺给予出资者保本、许诺给予出资者固定收益、许诺定时付息等。

名基实贷。没有自动的危险处理，约好由基金处理人相关方、出资标的大股东或相关方溢价回购，然后到达变相从事放贷事务的意图。

未到协会存案。以私募基金名义宣扬、征集，但并未到基金业协会处理产品存案手续。

“挂号存案”有哪些不得不说的事儿

当时，不法分子使用部分私募基金出资者不能正确区分“挂号存案”与“行政许可”的差异，通过在基金业协会挂号并存案少数产品或虚报信息骗得挂号存案，以此为幌子，向出资者宣扬归于持牌金融组织，虚拟项目拐骗出资者，很多征集资金后挪为己用，给社会形成极大损害。

在深圳，2016年末，监管部分连续收到对A公司的告发，触及该公司6只产品、30余名出资人，金额算计1090万元。监管核对发现A公司在基金业协会存案4只产品，但告发人购买的私募基金产品均为未存案产品。对此，监管部分当即展开深化核对，发现公司实践征集规划或许是其存案规划的80倍，当即向深圳公安部分进行了案件头绪移交。A公司归于典型的“备少募多”，使用挂号存案不妥增信从事违法犯罪行为。

在四川，不法分子手法愈加恶劣。B公司在其处理的a私募基金3名出资者出资款未实践出资或仅部分出资的情况下，通过假造银行缴款凭据，作为上述3名出资者足额交纳出资的依据，上传至基金业协会挂号存案信息体系，骗得完结基金存案。B公司作为私募基金处理人，动机不纯，假造金融收据，诈骗监管部分，躲避监管，为公司借私募基金名义征集资金、移用侵吞基金产业供给便当。

在云南，C公司在基金业协会请求挂号成为私募基金处理人，并存案一只数百万元规划的私募证券出资基金产品。该私募组织取得《私募出资基金处理人挂号证明》和《私募出资基金存案证明》后，将其扩大后摆放在公司运营场所的明显方位，屡次用于揭露宣扬和推介，并宣称C公司是通过批阅的私募基金组织。

实际中，一些动机不纯的私募组织往往通过虚报信息骗得挂号存案、先备后募、备少募多等各种手法，使用出资者对“挂号存案”法令特点的误解，不妥增信，到达自己不可告人的意图，极具诈骗性。

因而，出资者出资私募基金，要牢记：多一分学习，多一分确保，做到明规矩、识危险。关于“挂号存案”，你至少应该了解以下几个方面：

一是“挂号存案”不是“行政批阅”，处理人宣扬私募组织是证监会或基金业协会同意的正规持牌金融组织，私募基金是通过批阅的出资产品，归于误导出资者，莫轻信。

二是私募基金挂号存案不构成对私募基金处理人出资才能、继续合规情况的认可；不作为对基金产业安全的确保。私募基金处理人使用出资者的知道误差，宣扬中将挂号存案等同于行政批阅，使用存案信息自我增信是对监管部分的变相“劫持”，是对出资者的严峻误导。

三是各类私募基金处理人均应当向基金业协会请求挂号，各类私募基金征集完毕，均应当向基金业协会处理存案手续。出资者要及时登录基金业协会网站（amac.org）查询所购买的私募基金的存案情况，核实信息是否精确共同。不然，应及时向基金业协会或监管部分反映。（证监会供稿）

(职责

四：私募基金存案流程与要求

下面为您简略介绍私募产品存案应该怎么操作。

1、私募基金处理人征集资金

2、在征集完毕后20个作业日内请求基金编码

3、假如已有预分配编码，或许已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码

4、基金存案

5、协会处理

6、存案完结并公示

以上是私募产品存案的根本流程，下面咱们来说说征集信息填写的内容。

一、征集组织

1、征集方法：自行征集、托付征集

2、自行征集组织称号

3、托付征集组织称号

注：依据《私募出资基金征集行为处理办法》规则，私募基金代销组织有必要为“在我国证监会注册取得基金出售事务资历并已成为我国基金业协会会员的组织”（托付征集时填写此项内容）

二、征集结算资金专用帐户

1、帐户称号

2、账号

3、开户银行称号

4、监督组织称号（可多选）

5、监督组织类型：我国证券挂号结算有限职责公司、取得基金出售事务资历的商业银行、证券公司以及我国基金业协会规则的其他组织

三、征集行为程序承认（勾选是/否）

1、推介产品前是否实行特定方针承认程序

2、是否按基金的出资标的、相关危险等要素，施行出资者恰当性准则匹配

3、是否有危险提醒环节

4、是否有出资镇定期

5、是否设置回访承认程序

6、是否提示出资者后续的回访承认

四、向出资者提示如下基金危险（勾选是/否）

是否依照《私募基金危险提醒书内容与格局指引》向出资者提示相关危险，并经出资者签字承认

五、相关危险提醒是否取得出资者如下许诺（勾选是/否）

1、出资者乐意承当由基金危险引致的悉数结果

2、出资者知晓基金处理人、基金出售组织、基金保管人及相关组织不应当对基金产业的收益情况作出任何许诺或担保

3、出资者已契合《私募出资基金监督处理暂行办法》有关合格出资者的要求并已依照征集组织的要求供给相关证明文件

4、出资者知晓出资镇定期的准则组织以及在此期间的权力

5、出资者知晓回访承认的准则组织以及在此期间的权力

6、出资者已仔细阅览并彻底了解基金合同中关于“争议的处理”的一切内容

7、出资者已知晓本私募基金产品不得不合法拆分转让

五：私募基金存案查询官网

现在只能在基金业协会的私募基金存案信息那查，可是只能看到最根本的处理人、保管等根本信息，更全面的就不会对外发布。私募基金，是指以非揭露方法向特定出资者征集资金并以特定方针为出资方针的证券出资基金。私募基金是以大众传播以外的手法招募，发起人调集非大众性多元主体的资金建立出资基金，进行证券出资。

1．股权出资的收益非常丰盛。与债务出资取得投入本钱若干百分点的利息收益不同，股权出资以出资份额获取公司收益的分红，一旦被出资公司成功上市，私募股权出资基金的获利或许是几倍或几十倍。

2．股权出资伴跟着高危险。股权出资一般需求阅历若干年的出资周期，而因为出资于展开期或成长期的企业，被出资企业的展开自身有很大危险，假如被出资企业最终以破产惨白收场，私募股权基金也或许血本无归。

3．股权出资能够供给全方位的增值服务。私募股权出资在向方针企业注入本钱的时分，也注入了先进的处理经验和各种增值服务，这也是其招引企业的关键要素。在满意企业融资需求的一起，私募股权出资基金能够协助企业提高运营处理才能，拓宽收购或出售途径，融通企业与地方政府的联系，和谐企业与职业界其他企业的联系。全方位的增值服务是私募股权出资基金的亮点和竞争力地点。

4.因为私募处理资金规划有限，他们不大会像公募那样盯梢指数（持有很多权重蓝筹股），出资风格较为灵敏，也就是说在做好危险处理后更多以发掘个股（大牛股）为主，并且对商场呈现的一些热门掌握也更为灵敏。那些曾经做的比较成功的公募基金司理，发掘牛股才能都比较强，到私募后更能发挥其专长，不用像曾经还要被逼很多持有一些体现一般的指数权重股，能够放开手脚去选股，乃至是能够做曾经被公募基金视为有高危险的种类，比方ST和绩差股，但条件是通过研讨往后其咸鱼翻身的或许性很大，而不只是传统的“做庄”或“操盘手”的玩法。