比特现金中海基金投资总监(招商基金投资总监)

每经记者：杨建 每经修改：吴永久

本年以来的结构性牛市行情，诞生了不少的牛股，储能板块的星云股份不得不提。近期福建证监局的一则处分书却揭露了其背面的操盘方。在2020年8月20日，上海南土财物办理的16只私募基金累计持有星云股份份额超越5%。之后上海南土财物涉嫌超份额增持未及时发表及约束转让期内转让股票，公司及公司法定代表人被罚没算计168万。值得注意的是，星云股份股价从30元发动，短期暴升到了82元。到本年二季末，上海南土财物旗下四只产品现身前十大流通股东之列，算计持有458.73万股。

上海南土财物操盘买过头 隐秘不报被罚没168万本年以来的结构性牛市行情，诞生了不少的牛股，储能板块的星云股份不得不提。近期福建证监局的一则处分书却揭露了其背面的操盘方。

福建证监局发布的行政处分书显现，经查明，上海南土财物是南土财物膏壤六号等16只私募证券出资基金的办理人，上述私募基金对应证券账户的生意由上海南土财物决议计划和操作。而在2020年8月20日上午，上海南土办理的诚品一号和膏壤三号私募证券出资基金在买入两笔星云股份算计18000股后，其办理的上述16只基金累计持有星云股份677.84万股，持股份额到达5.0062%，超越5%。

上海南土财物未及时作出信息发表，亦未中止生意星云股份，持续经过其办理的上述基金生意星云股份。到2020年8月31日，上述基金买入星云股份股票213.81万股，卖出星云股份股票57.41万股。2020年8月31日，上海南土累计持有星云股份834万股股，持股份额达6.1613%。记者注意到，在2020年8月31日，星云股份的收盘价为30.65元，上海南土财物持有星云股份的市值为2.556亿元。

2020年9月1日，上海南土财物才发表了2020年8月20日至2020年8月26日其办理的基金增持“星云股份”的状况。2020年12月31日，上海南土再次发表其在2020年8月20日至2020年8月28日股份增持状况。上海南土在约束转让期内转让“星云股份”盈余48.83万元。福建证监局以为，上海南土财物的上述行为违反了“约束转让期内转让证券”及“未依照本法规则报送有关陈述或许实行信息发表责任”的相关规则。

而吴晓宁作为上海南土的法定代表人、实行董事，吴晓宁是上海南土未按规则实行信息发表责任的直接担任的主管人员。关于上海南土约束转让期内转让股票违法行为，给予正告，没收违法所得48.83万元，并处分款50万元。对上海南土信息发表违法行为，给予正告，并处分款50万元；对直接担任的主管人员吴晓宁给予正告，并处分款20万元。

在本年1月14日，深交所向星云股份股东上海南土财物下发监管函，星云股份于2020年12月31日发表的公告显现，到2020年8月19日，公司办理的系列基金算计持有676万股星云股份股票，占星云股份总股本的4.99%，2020年8月20日至28日持续增持星云股份股票，生意后持股份额算计达6.16%。公司在持股份额到达5%时，未依照规则及时陈述并公告，也未中止生意星云股份股票，直至2020年9月1日才实行陈述及发表责任。

“幼师”身世的法定代表人操盘频获大牛股？据公司官网介绍，南土财物成立于2015年，专心于二级商场权益出资，投研人员证券从业年限均匀7年以上，均来自中金公司、易方达基金、农银汇理等闻名公募组织，覆盖了医药、TMT、新能源轿车、消费等要点职业。而从基金业协会官网发现，公司高管人员中，公司法定代表人、实行董事吴晓宁、总司理赵悦、公司副总司理刘小昊。上海南土财物在2015年10月15日在基金业协会挂号存案，办理规划在20亿至50亿之间。

公司的法定代表人、实行董事吴晓宁，从其经历来看，其在1993年9月至2010年6月，在盐城市妇联试验幼儿园教育科担任教师；之后2010年至2015年3月，在江恒阀业有限公司归纳办理部担任总司理助理；2015年3月至2017年5月在虎行公益基金会归纳办理部担任秘书长；2015年10月至今担任上海南土财物办理有限公司的法定代表人,实行董事。公司总司理赵悦先后在高盛高华从事股票承销事务、德意志银行从事组织销售事务，并担任德意志银行上海代表处首席代表，了解境内外证券商场各项事务。

值得注意的是，到2021年二季末，上海南土财物旗下四只产品现身星云股份前十大流通股东之列，算计持有458.73万股，公司收盘价为30.08元，持有市值为1.379亿。在公司发表了半年报之后，公司股价呈现了一波快速的拉升行情，从6月30日的30.08元，到了8月13日，公司股价到达了82.3元。假如上海南土财物旗下四只私募产品7月以来持股不变的话，以公司二季末持仓的458.73万股核算，公司盈余或许到达了2.39亿元，比较罚没的168万，公司持有或许赚得更多。

私募排排网数据显现，南土财物现在在运转中的私募产品算计43只，公司旗下产品本年以来算计17只产品收益超60%，其代表性产品南土财物五色十五期本年以来的收益为96.74%，累计收益为397.41%。这么好的成绩，莫非真的是这位前幼儿园教师吴晓宁来操盘的么？当然不是。据南土财物官网介绍，公司投研团队有三位出资司理，除了刘小昊有基金业协会的存案信息外，另两位投研人士吴刚、吴飞都未在协会的揭露存案信息中。

据公司官网介绍，公司创始人、出资司理吴刚曾在东方证券、光大证券从事多年研究作业，曾任中海基金出资司理，中山证券财富办理中心总司理。别的公司出资司理吴飞，曾任东方证券研究员、中欧基金资深职业研究员，于申万菱信基金与中山证券财富办理中心从事投研作业。别的一名出资司理刘小昊曾任中海基金职业研究员，专户出资司理，中海恒信出资总监。

在本年中报发表的数据中，上海南土财物旗下私募产品呈现在了博众精工、世华科技、黄河旋风、深圳瑞捷、星云股份、冠昊生物的前十大流通股东名单中。其间在博众精工发表的中报数据中，南土财物旗下6只私募产品扎堆进驻，算计持有675.45万股，而公司股价也从7月份以来到现在，算计涨幅超50%。此外在世华科技的半年报中，上海南土财物旗下4只私募产品扎堆进驻。在黄河旋风的半年报中，上海南土财物旗下3只产品扎堆买入，而黄河旋风二季度上涨119%，三季度以来到现在上涨50.67%。

对此有私募业内人士表明，在本年的结构性行情中，假如发现好的个股，重仓持有简单获取暴利，从上海南土财物的操盘风格来看，好的个股旗下产品扎堆买入是其风格。